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陈思进:为什么在美国,CEO都不敢拿自己的生活炒作?  

2015-02-01 11:34:46|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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陈思进:为什么在美国,CEO都不敢拿自己的生活炒作? - 九个头条 - 九个头条


在 美国,那些上市公司,如美国谷歌、苹果和时代华纳等老板或CEO,他们必须披露一些个人信息给相关的投资者。那么,企业应该划清怎样的界限,考虑向公众披 露老总的私生活信息?这些信息对公司和股东可能产生的影响?如果公司创始人的婚姻状况发生变化(因离婚可能使数以百万计的股票落入创始人的前配偶手中), 抑或CEO面临大量的八卦(因没有获得正式认证而侵扰他们的个人生活),所有这些是否被认为重大信息(material information)必须公 诸于众?


比如,2013年6月,新闻集团(News Corp.)在美国上市,当时有消息称老板默多克和妻子邓文迪 即将离婚。这条“八卦”新闻在那样的关键时刻浮出水面,当然是有其道理的。因为上市本是一个让公司在市场上获得流动资金,并建立名望的好消息,然而离婚将 为上市带来企业重组、或一分为二的担忧,可以说是一个对默多克利空的消息。虽说现在看来,当时的担忧是多余的,默多克在公司中的控股权并没有受到威胁。


不 过,当离婚的消息被泄露给新闻界之后,新闻集团并未向美国证监会(SEC)备案,而按照证监会目前的报告规则,那样做也没有必要。关于老总(如CEO)的 个人生活信息是否应该披露,假如这些事件对CEO本人或公司的声誉,可能会产生实质性的影响,或者被认为有重大影响,才需要向SEC和股东备案。


其 实,美国证监会要求上市公司老总(如CEO)披露的信息极其有限,最主要的一点就是年龄和薪酬,其他的包括个人破产史、过去任何违反证券法的行为,当公司 财务主管(CFO)改变工作性质,哪怕是暂时的,也必须如实披露(比如在什么公司担任董事),但健康状况就无需披露了。可以说,证监会要求公司披露的个人 信息,往往必须上升到“重大性”的状态。


至于“重大性”的定义是什么?通常情况下,如果一个CEO在办公室以外的生 活,可能导致公司利益受损,如损害了董事和股东之间的信任,使得董事会认为该事件不仅“重大”,而且在某种情况下,其他人的看法对公司利益会发生潜在的 “重大”影响,或者会加速终止老总(CEO)的任期、以及更换下一任CEO,这些信息就必须及时地披露给公众。


因此,通过上述这些“极端”的例子可以表明,对美国上市公司领导人来说,他们的感情生活出现问题,对公司只有利空,没有利多!没有哪个领导人会傻到利用个人生活去炒作,以期提高公司股价。这是显然易见的。


另外,20世纪70年代美国证券交易委员会制定了须披露的非经济性软性信息S K 条例,其中涉及高管个人感情生活可能会影响其品行道德等方面社会评价,而高管个人的社会评价会影响投资者对上市公司投资的可能性,如果评估得出该信息可能会影响股价变化,则需及时披露。


很显然,没有哪一个美国上市公司的领导人,会冒险通过炒作个人信息去获得市场关注。更何况上市公司的娱乐化炒作,对CEO本人的形象属于减分因素。按照美国的道德标准,绯闻不利于个人和公司的形象,避之唯恐不及,如果带来市场波动,可能触发美国证监会软性信息披露的监管。


总之,上市公司的成功,在于成功的企业经营之道,而非“成功”的炒作。



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